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深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定

发布时间:2024-04-28 中国创商加盟网

为更好地坚守创业板定位,支持更多优质创新创业企业发行上市,深交所对《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行了修订,于2022年12月30日予以发布

为更好坚持创业板定位,支持更多优质创新创业企业发行上市,深圳证券交易所修订了《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》 《深圳证券交易所创业板》于2022年12月30日公布,自公布之日起施行。Iny中国创商加盟网

新规聚焦创新和成长,从研发投入复合增长率、研发投入金额、经营复合增长率等方面,设置了符合准确把握创业板定位实际需要的具体衡量指标。收入。Iny中国创商加盟网

核心条款是——Iny中国创商加盟网

第三条 本所支持和鼓励符合下列条件之一的成长型创新创业企业申请在创业板发行上市:Iny中国创商加盟网

(一)近三年研发投入复合增长率不低于15%,最近一年研发投入金额不低于1000万元,最近一年营业收入复合增长率三年不低于20%;Iny中国创商加盟网

(二)近三年累计研发投入不低于5000万元,近三年营业收入复合增长率不低于20%;Iny中国创商加盟网

(三)属于制造业优化升级、现代服务业或数字经济等现代产业体系领域,近三年营业收入复合增长率不低于30%。Iny中国创商加盟网

最近一年营业收入达到3亿元人民币的企业,以及按照《关于境内发行红筹股票试点的若干意见》申请创业板的境外上市红筹企业,不适用前款规定。创新企业股票或存托凭证》等相关规定。 明确营业收入复合增长率要求。 ”Iny中国创商加盟网

同时要求发行人和保荐人就创业板的定位发表专项说明和意见并进行信息披露。Iny中国创商加盟网

作者对本次改版的对比笔记如下:Iny中国创商加盟网

兄弟进来Iny中国创商加盟网

深圳证券交易所创业板企业发行上市申请及推荐暂行规定(2022年修订)Iny中国创商加盟网

第一条 为指导和规范创业板发行人申请及保荐推荐工作,促进创业板市场持续健康发展,根据中国证监会发布的首次公开发行股票等事项的有关规定,根据证监会和深圳证券交易所(以下简称本所)的规定,制定本规定。Iny中国创商加盟网

第二条 创业板定位为深入贯彻创新驱动发展战略,适应更加依靠创新、创造、创造的发展大势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业和新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。Iny中国创商加盟网

第三条 本所支持和鼓励符合下列条件之一的成长型创新创业企业申请在创业板发行上市:Iny中国创商加盟网

(一)近三年研发投入复合增长率不低于15%,最近一年研发投入金额不低于1000万元,最近一年营业收入复合增长率三年不低于20%;Iny中国创商加盟网

(二)近三年累计研发投入不低于5000万元,近三年营业收入复合增长率不低于20%;Iny中国创商加盟网

(三)属于制造业优化升级、现代服务业或数字经济等现代产业体系领域,近三年营业收入复合增长率不低于30%。Iny中国创商加盟网

最近一年营业收入达到3亿元人民币的企业,以及按照《关于境内发行红筹股票试点的若干意见》申请创业板的境外上市红筹企业,不适用前款规定。创新企业股票或存托凭证》等相关规定。 明确营业收入复合增长率要求。Iny中国创商加盟网

第四条 保荐机构应当符合国家经济发展战略和产业政策导向,准确把握创业板定位,切实履行勤勉尽责义务,推荐符合创业板定位的企业申请在创业板发行上市。宝石。Iny中国创商加盟网

第五条 属于上市公司行业分类相关规定中下列行业的企业,原则上不支持申请在创业板发行上市,但涉及互联网、大数据等新技术新科技的企业、云计算、自动化、人工智能、新能源原则上不支持。 与产业深度融合的创新创业企业、新业态、新模式除外:Iny中国创商加盟网

(一)农、林、牧、渔业;Iny中国创商加盟网

(二)采矿业;Iny中国创商加盟网

(三)酒、饮料、精制茶制造业;Iny中国创商加盟网

(四)纺织工业;Iny中国创商加盟网

(五)黑色金属冶炼及压延加工业;Iny中国创商加盟网

(六)电力、热力、燃气及水生产和供应业;Iny中国创商加盟网

(七)建筑业;Iny中国创商加盟网

(八)交通运输、仓储、邮政业;Iny中国创商加盟网

(九)住宿餐饮业;Iny中国创商加盟网

(十)金融业;Iny中国创商加盟网

(十一)房地产业;Iny中国创商加盟网

(十二)居住服务、修理及其他服务业。Iny中国创商加盟网

产能过剩行业、《产业结构调整指导目录》淘汰行业以及从事学前教育、学科培训、类金融业务的企业禁止在创业板上市。Iny中国创商加盟网

第六条 本条例第五条第一款所列行业与互联网、大数据、云计算、自动化、自动化等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业企业人工智能、新能源等,支持其申请在创业板发行上市。Iny中国创商加盟网

本所在发行上市审核过程中,将重点关注按照前款规定申请的发行人的业务模式、核心技术、研发优势等,并可以征求相关专家的意见。根据需要建立交易所行业咨询专家库。Iny中国创商加盟网

第七条 发行人提出申请时,应当按照本规定所附格式要求提交符合创业板定位要求的专项声明。 专项说明应当突出重点、直接、清晰,有针对性地评估发行人是否符合创业板定位要求。Iny中国创商加盟网

第八条 保荐机构应当围绕创业板定位,对发行人自评涉及的事项进行尽职调查,重点关注发行人认定为成长型创新创业企业的依据是否真实、客观、合理。合理的,以及申请文件中包含的信息。 对相关信息披露情况进行核实、核查,并按照本规定所附示范格式的要求出具专项意见。 专项意见应当说明具体核查内容、核查过程等,同时在上市保荐书中说明核查结论和依据。对于符合本规定第六条第一款规定的发行人,保荐人应当Iny中国创商加盟网

本意见对发行人与新技术、新产业、新业态、新模式的深度融合进行了尽职调查,并做出了专业判断。Iny中国创商加盟网

保荐机构在进行核查时,应按照实质重于形式的原则,对发行人是否符合创业板定位进行综合判断,避免简单地根据相关量化指标得出发行人符合创业板定位的结论,发行人的业务涉及互联网与传统行业的简单结合等关于创业板定位的结论。Iny中国创商加盟网

第九条 发行人应当在招股说明书中就本规定第二条、第三条、第五条、第六条规定的创业板支持方向、行业领域、成长型创新创业企业指标或者相关情况作出相应说明。 信息披露。Iny中国创商加盟网

第十条 发行人及其保荐人可以在备案前就本规定相关规定的理解和适用情况向本所咨询。Iny中国创商加盟网

第十一条 交易所可以根据国家经济发展战略、产业政策导向和创业板发展需要,对本规定第五条规定的行业进行调整。Iny中国创商加盟网

第十二条 本规定由交易所负责解释。Iny中国创商加盟网

第十三条 本条例自发布之日起施行。 本所于2020年6月12日发布的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》(深交所〔2020〕506号)同时废止。Iny中国创商加盟网

附件1Iny中国创商加盟网

关于满足创业板定位要求的特别说明Iny中国创商加盟网

(参考样本格式)Iny中国创商加盟网

深圳证券交易所:Iny中国创商加盟网

根据中国证监会、深圳证券交易所关于首次公开发行股票的规定和《深圳证券交易所创业板企业发行上市申请及推荐暂行规定》(2017年修订) 2022)》等相关规定,我公司对是否符合创业板定位要求进行了充分的自评估,出具本专项声明,并保证本专项声明真实、准确、完整。Iny中国创商加盟网

1、公司简介及主营业务概述Iny中国创商加盟网

2、公司符合创业板定位的说明Iny中国创商加盟网

(一)公司符合创业板定位相关指标要求Iny中国创商加盟网

(企业可选择与创业板定位相关的指标一、指标二或指标三进行说明。)Iny中国创商加盟网

(二)公司关于符合创业板定位的具体说明Iny中国创商加盟网

公司应当结合自身及行业技术创新的实际情况,客观、准确地说明其符合创业板定位的情况,包括但不限于以下内容:Iny中国创商加盟网

1、公司的技术创新情况及其特征(如适用)。 公司根据所开发的技术及其功能性能、研发进度和取得的成果、获得的专业资格和重要奖项等,详细说明所拥有和应用的技术及其先进性,以及公司是否具有较强的技术实力。创新能力。Iny中国创商加盟网

2、公司属于现代产业体系及其代表性(如适用)。公司是否具有推进的能力Iny中国创商加盟网

进一步开发和深度利用相关技术和模式的能力,以及上述能力是否具有可持续性; 涉及现代产业体系的产品和服务是否是公司的核心产品和服务; 公司是否具有较强的创新能力。Iny中国创商加盟网

3、公司的成长历程及其特点。 公司应结合自身产品市场空间、报告期内公司收入和利润的变化情况、公司的增长特征是否源自其核心技术或产品、公司的创新能力是否能够支撑增长等情况,详细说明其增长情况以及是否可行。 继续。Iny中国创商加盟网

4、公司符合创业板行业领域及其依据。 公司应说明所属行业是否属于《深圳证券交易所创业板企业发行上市申请及推荐暂行规定(2022年修订)》,原则上不支持其申请在创业板发行上市或属于禁止行业; 公司选择行业分类的依据是公司行业分类是否准确以及行业分类是否存在变更的可能性; 公司是否主要依托国家限制类行业开展业务。Iny中国创商加盟网

5、公司符合创业板定位的相关指标和依据。 公司根据选定的相关具体指标,说明符合该指标的具体情况、计算依据和计算方法。Iny中国创商加盟网

(三)公司认为需要说明的其他情况(如有)Iny中国创商加盟网

3. 结论性意见Iny中国创商加盟网

经充分评估,发行人认为其符合创业板定位要求。Iny中国创商加盟网

××有限公司Iny中国创商加盟网

年月日Iny中国创商加盟网

附件2Iny中国创商加盟网

关于发行人遵守创业板定位要求的专项意见Iny中国创商加盟网

(参考样本格式)Iny中国创商加盟网

深圳证券交易所:Iny中国创商加盟网

根据中国证监会、深圳证券交易所关于首次公开发行股票的规定及《深圳证券交易所创业板企业发行上市申请及推荐暂行规定》(2022年修订) )》等相关规定,××保荐机构及指定保荐代表人勤勉尽责,诚实守信,严格按照相关业务规则、行业执业标准和道德规范,已充分核实和论证××发行人是否符合创业板定位,出具本专项意见,并保证所发表意见的真实、准确、完整。Iny中国创商加盟网

1、发行人简介及主营业务概述Iny中国创商加盟网

2、保荐机构对发行人是否符合创业板定位的核查Iny中国创商加盟网

(一)发行人技术创新验证(如适用)Iny中国创商加盟网

保荐机构应当核查发行人开发的技术及其功能性能、研发进展和取得的成果、专业资格和获得的主要奖项等,判断发行人是否拥有和应用先进技术和先进技术由发行人。 出具验证意见的创新能力强。Iny中国创商加盟网

(二)发行人是否属于现代产业体系的验证(如适用)Iny中国创商加盟网

保荐机构应当核查发行人是否具备进一步开发和深度利用相关技术和模式的能力,以及上述能力是否具有可持续性; 涉及现代产业体系的产品和服务是否属于发行人的核心产品和服务,发行人是否具有较强的实力Iny中国创商加盟网

出台创新能力核查意见。Iny中国创商加盟网

(三)发行人成长潜力验证Iny中国创商加盟网

保荐机构应当判断发行人的市场空间是否准确表述、发行人报告期内收入和利润的变化是否符合成长性特征、发行人的成长性是否来自于核心技术或产品、发行人的创新能力是否良好能够支持对其成长性以及发行人成长性是否可持续的发行核查意见。Iny中国创商加盟网

(四)发行人符合创业板行业领域的核查Iny中国创商加盟网

保荐机构应当根据上市公司行业分类的相关规则,核查发行人所在行业是否属于《深圳证券交易所创业板企业发行上市申请及推荐暂行规定(2022年修订)》。 原则上不支持其申请。 对于创业板上市行业或禁止行业,说明理由和依据,以及发行人的主营业务是否符合行业分类,与可比公司的行业分类是否存在重大差异,发行人是否主要依靠国家发行限制行业开展业务的核查意见。Iny中国创商加盟网

(五)验证发行人是否符合创业板定位相关指标Iny中国创商加盟网

保荐机构应对报告期内发行人研发投入归集、营业收入确认及增长情况、是否属于现代工业体系领域等情况进行核查,对发行人是否符合成长性相关指标出具核查意见导向型创新创业企业。Iny中国创商加盟网

(六)保荐机构认为需要说明的其他情况(如有)Iny中国创商加盟网

三、关于发行人符合创业板定位的结论性意见Iny中国创商加盟网

经充分核查和综合判断,保荐机构认为发行人出具的专项说明及披露的成长型创新创业企业信息真实、准确、完整,发行人符合创业要求。Iny中国创商加盟网

板定位要求。Iny中国创商加盟网

××主办年、月、日Iny中国创商加盟网

今天,经中国证监会批准,深圳证券交易所(以下简称深圳证券交易所)发布《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2022年修订)》(以下简称《暂行规定修改草案》)。 对此,深交所新闻发言人回答了记者提问。Iny中国创商加盟网

1、问:《暂行规定》修改的背景是什么?Iny中国创商加盟网

答:《创业板改革总体实施方案并试点注册制》明确,改革后创业板定位主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态深度融合格式和新模型。 。 两年来,我们坚持实质重于形式的原则,坚持创业板定位,切实落实了上述要求。 在此过程中,有市场人士表示,希望创业板定位的原则性要求尽可能具体,以进一步增强创业板定位的可操作性。 此次《暂行规定》的修订以《创业板改革并试点注册制总体实施方案》为指导,总结实践经验,听取有关方面意见,将创业板定位的相关要求明确为具体直观的判断标准进一步提高审核工作的透明度,增强市场对创业板定位把握的预见性。 修订前后,创业板定位的方向、目标和逻辑是一致的。Iny中国创商加盟网

党的二十大报告强调,要完善现代产业体系,推动战略性新兴产业融合集群发展,打造一批新的增长引擎; 要加快发展数字经济,打造具有国际竞争力的数字产业集群。 要完善科技创新体系,加快实施创新驱动发展战略,不断打造高质量发展新动能、新优势。 修改《暂行规定》进一步明确创业板定位判断标准,有利于进一步落实党的二十大精神,支持更多优质创新创业企业发行上市,让创业板在服务经济高质量发展中发挥更大作用。 。Iny中国创商加盟网

2、问:请简要介绍一下《暂行规定》修改的主要内容。Iny中国创商加盟网

答:从内容上看,修订后的《暂行规定》重点在以下两个方面进行了补充和完善。Iny中国创商加盟网

一是进一步落实国家产业政策相关要求。 明确禁止产能过剩行业、《产业结构调整指导目录》淘汰行业以及从事学前教育、学科培训、类金融业务的企业在创业板上市。Iny中国创商加盟网

二是明确创业板定位的具体标准。 围绕创新与增长两个维度,从研发投入复合增长率、研发投入金额、营业收入复合增长率等方面,设置符合准确把握实际需要的具体衡量指标创业板的定位。 同时,对符合一定条件的企业,营业收入复合增长率等部分指标将不再适用部分指标,以满足不同类型企业的实际需要。Iny中国创商加盟网

3、问:试点注册制以来,深交所如何把握创业板的定位?Iny中国创商加盟网

答:创业板试点注册制以来,深交所在证监会的领导下,坚持创业板定位,不断积累调控经验,强化调控。 创业板在服务成长型创新创业企业、促进科技、资本高水平流通和实体经济方面的功能日益增强。 主要体现在以下几个方面。Iny中国创商加盟网

一是落实国家产业政策要求,严格执行行业负面清单。 严格执行《暂行规定》负面清单制度,限制农林牧渔、采矿、建筑等12个行业在创业板发行上市。 同时,我们将全面贯彻新发展理念,落实依法规范引导资本健康发展的政策要求。 今年以来,共有20余家不符合产业政策和创业板定位要求的公司,经审核问询、现场监管或上市委员会审议后,陆续终止发行上市。Iny中国创商加盟网

二是坚持实质重于形式的原则,支持优质创新创业企业在创业板上市。 在审核过程中,我们不断强化对发行人业务模式、研发强度、创新能力、发展空间等的审核询问和研判能力,从源头上提高上市公司质量,严把准入关。 一批创新能力充足、成长能力强的创新创业企业申请创业板。 其中,865家新申报企业近三年营业收入、净利润平均复合增长率分别为20.66%、20.80%; 研发费用占营业收入平均比重达到5.24%,研发费用平均复合增长率达到28%。 目前,创业板上市公司已超过1220家,战略新兴产业上市公司市值占比高达70%。 新能源、新材料、生物医药、高端装备制造和新一代新兴技术产业形成集群发展态势。Iny中国创商加盟网

三是大力推进审计公开,增强创业板定位调控合力。 我们持续推进开门审核,加强引导沟通,强化各方坚持创业板定位的市场共识。 用好申报前协商沟通机制。 如果发行人和中介机构对是否符合创业板定位存在疑问,我们将按照规定予以指导。 及时召开座谈会、开展专题调查,传递加大力度把握创业板定位、明确市场预期的信号; 涉及创业板定位和把握的相关典型案例将通过审核动态等形式予以披露,增强审核工作的透明度。Iny中国创商加盟网

4、问:修订后的创业板定位和把握标准实施后,应如何精准落实?Iny中国创商加盟网

答:深交所将按照证监会统一部署和相关工作要求,继续坚持实质重于形式的原则,坚持定性与定量判断相结合,继续确保深交所的定位创业板。 紧紧围绕服务实体经济高质量发展,重点支持先进制造、数字经济、绿色低碳等领域优质企业上市融资。 我们将做好市场沟通服务,争取各方理解和支持,让更多优质成长型创新创业企业通过创业板发展壮大。Iny中国创商加盟网

保荐机构应准确理解并有效落实行业定位要求,与交易所同向工作,确保创业板市场准入。 我们将对保荐机构的推荐状况进行动态跟踪、分析和判断,进一步强化保荐机构的前端管控职责。Iny中国创商加盟网

一是加强定位相关验证质量控制。 修订后的《暂行规定》对发行人自我评估和保荐机构专项核查提出了规范要求,进一步明确了评估核查的形式和内容。 发行人和保荐人应当按照要求,坚持定性与定量相结合的综合评估和验证,做出专业、审慎的判断,避免因申请后定位问题而撤回或终止审核。 如果您对创业板的定位不确定,可以提前与交易所沟通。Iny中国创商加盟网

二是提高定位相关信息披露质量。 保荐机构应坚持以信息披露为核心的理念,督促和引导发行人按照“实质性”原则,真实、准确、完整地披露与创业板定位相关的经营信息和行业信息。 坚持以投资者需求为导向,落实简洁易懂的信息披露要求,提高信息披露的针对性和有效性。Iny中国创商加盟网

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